以“制度清单”为引领，筑牢责任和行动基础。财务公司秉持“凡事制度先行”的原则，搭建“四位一体”制度体系，使每项业务均有“管理办法、操作手册、风险点与控制要点手册、监督检查手册”。目前已形成390万字的规章制度，每个部门都建立了制度清单，每个岗位、每项工作都建立了操作手册。在操作手册中，每项工作的目标要求、职责分工、管理架构体系、管理措施、各岗位的主要操作要点、管控要点、监督要点均精准描述，为前中后台全部围绕着目标实现形成合力奠定了坚实基础。

以“工作清单”为抓手，确保任务明确责任清晰。借助工作清单载体，将制度规定、外部文件要求、内部领导部署等各层级安排部署的工作，统一解码成任务目标、最晚完成时间、发生频率、发起形式、上报或传递途径、接收人等内容，在此基础上形成部门工作清单、员工工作清单。工作清单的建立和使用，一方面保证在岗人员每日知晓自己的工作任务，另一方面方便部门负责人对任务完成进行检查监督，同时也为企业轮岗制的实行奠定了基础，确保不会出现因轮岗以及人员变动导致工作出现遗漏及工作质量下降的情况，保障了公司的合规稳定发展。

以“考核清单”为保障，确保工作质效得到及时评价。为了确保清单执行效果，财务公司将清单任务的完成质量和效率纳入部门和职工的绩效考核，一是每日安排专人对全部的任务清单完成情况进行统计，确保工作不出现迟漏的情况；二是各部门按照“财务指标、工作进程、客户、员工成长”四项维度对各项工作进行分类，每周召开专题会议，点评调度任务清单完成情况；三是每月按照“四项维度”对各部门任务完成结果进行考核，通过日点评、周调度、月考核，对工作任务中出现的质量和效率问题及时发现和纠正，不断夯实企业稳健发展的格局。